编号为 CNCA-EnMS-01:2026 的新版《能源管理体系认证规则》正式发布，即将于2026年3月1日，取代2014 年发布的旧版规则。作为规范能源管理体系认证活动的核心文件，新版规则紧扣国家经济高质量发展目标，对接国际标准 ISO 50001，在旧版基础上实现了从 "基础规范" 到 "精准管控" 的全面升级，其差异主要体现在认证依据、机构与人员要求、认证程序、证书管理等关键维度，为认证活动注入了更严标准、更细流程和更强约束。
一、认证依据：对接国际标准，强化统一性
旧版规则以国家标准 GB/T23331《能源管理体系要求》和国家认监委备案的行业认证要求为双重依据，存在标准适用碎片化的可能。新版规则则明确将 GB/T23331 与国际标准 ISO 50001 直接对接，采用 "单标准 + 通用要求" 模式，统一了认证依据的核心框架。这一调整不仅消除了行业认证要求与国家标准的潜在冲突，更让我国能源管理体系认证与国际接轨，便于获证组织在跨境贸易中获得认可，提升了认证的国际通用性和权威性。同时，新版规则删除了旧版中 "行业认证要求" 的独立表述，将其核心内容融入审核实施细节，使认证依据更集中、更清晰。
二、机构与人员要求：量化资质标准，筑牢专业底线
（一）认证机构：从 "资格达标" 到 "能力匹配"
旧版对认证机构的要求以资格审核为主，如需具备 3 年以上管理体系认证从业资格、10 名以上专职审核员等基础条件。新版规则在此基础上，新增了一系列量化管控指标：一是明确审核员工作量限制，每个审核员年度现场审核时间不超过 180 天，人均匹配有效认证证书不超过 50 张，避免审核员超负荷工作影响审核质量；二是细化专业审核员资质，要求各业务范围至少配备 2 名以上专业审核员，且需具备理工类本科以上学历或特定技术工作经历（如 2 年以上节能环保工作经验、4 项相关技术服务成果等）；三是增设风险防范与数据安全要求，认证机构需建立风险评估机制（如配置保险或储备金），并将认证数据在境内存储，落实《数据安全法》要求；四是强化公正性保障，明确禁止将认证结果与审核员薪酬挂钩，不得用 "国家认监委网站可查" 进行广告宣传。
（二）认证人员：从 "资格注册" 到 "责任绑定"
旧版对审核员的要求集中在学历、注册资格和无违规记录三个方面，较为宏观。新版规则进一步压实人员责任：一是明确利益冲突告知义务，审核员需主动报告可能影响公正性的情况，未履行告知义务导致非公正结果的需承担连带责任；二是规范审核组构成，要求至少 1 名第一阶段审核员参与第二阶段审核，实习审核员数量不得超过正式审核员，且不计入审核时间；三是强化持续教育要求，将人员能力提升与注册资格保持直接挂钩，确保审核员及时跟进标准更新和行业技术发展。
三、认证程序：全流程细化，提升可操作性与严谨性
新版规则对认证程序的调整最为全面，从申请、评审、审核到决定，每个环节都新增了量化标准和刚性要求，解决了旧版流程弹性过大、执行不一的问题。
（一）申请与评审：增设合规门槛，规范转换流程
旧版申请条件仅包括法人资格、体系运行 6 个月、相关行政许可等基础要求。新版在此基础上新增三项硬性约束：未被列入严重违法失信名单、未被责令停产停业、原证书被暂停 / 撤销满 1 年（适用时），强化了对申请组织的合规性筛查。评审环节新增 "材料真伪鉴别" 要求，若发现申请信息虚假则直接终止认证。针对证书转换，旧版仅提及 "审慎受理"，新版则明确了 5 项转换条件（如原证书有效、获原审核报告等），未满足条件的需按初次认证执行，避免 "跳级转换" 带来的认证质量风险。
（二）审核实施：量化时间标准，完善抽样与记录要求
旧版对审核时间、多场所抽样仅作原则性规定，由认证机构自行策划。新版则通过附录形式建立了刚性标准：一是审核时间量化，根据组织有效人员数量和体系复杂程度（由年度综合能耗、能源种类、主要能源使用数量加权计算）确定审核人日，现场审核时间占比不低于 80%，缩减幅度不超过 30%；二是多场所抽样公式化，相似场所初次认证抽样数量 Y=√X（向上取整），监督审核 Y=0.6√X，非相似场所需逐一审核，确保抽样代表性；三是审核记录规范化，要求采用中文记录，可补充图片 / 音像资料，首末次会议需最高管理者或授权高管参会并留存签到表，审核过程全程可追溯。
（三）审核阶段：明确间隔要求，强化终止情形
旧版未规定初次认证两阶段审核的时间间隔，新版则明确最短不少于 5 日、最长不超过 6 个月，超期需重新实施第一阶段审核，避免审核周期过长导致体系运行状态变化。同时，新版新增审核终止的 4 类情形，包括组织不配合审核、高管缺席首末次会议、实际情况与申请材料严重不一致等，为审核过程中的异常情况处理提供了明确依据。此外，新版删除了旧版 "审核初访" 环节，将其功能融入第一阶段审核，通过 "现场审核为主、文件审核例外" 的原则，简化了流程同时保证审核深度。
（四）认证决定与不符合处理：明确时限要求，压实整改责任
旧版对认证决定和不符合项验证未设明确时限，新版则作出刚性规定：初次认证决定需在现场审核后 6 个月内完成，严重不符合项验证时限分别为初次认证 6 个月、监督审核 3 个月、再认证到期前。同时，新版优化了监督审核与再认证的时间要求，监督审核时间不少于初次认证的 1/3，再认证时间不少于初次认证的 2/3，确保监督与再认证不走过场。对于监督审核，新版还规定满足 "无严重不符合、信息无变更、有监督机制" 三个条件的，可免予独立认证决定，提升了常规监督的效率。
四、证书管理与信息公开：细化生命周期，强化社会监督
（一）证书内容与编号：从 "基础信息" 到 "精准标识"
旧版证书仅要求包含编号、组织名称、认证范围等基础信息，新版则新增了统一社会信用代码、多场所地址明细、认证标准完整版本号、监督审核提示等内容，使证书信息更全面、更具辨识度。尤为重要的是，新版建立了标准化证书编号规则，由认证机构代码、发证年份、EnMS 简写、顺序号、认证周期等组成，多场所组织还需颁发子证书，编号与主证书关联，解决了旧版证书编号不统一、难以追溯的问题。
（二）暂停 / 撤销 / 注销：从 "原则性规定" 到 "清单化管理"
旧版对证书暂停、撤销的情形描述较为笼统，仅提及 "影响体系有效运行且未及时纠正" 等模糊表述。新版则列出 13 类暂停情形（如行政许可过期、未按规定接受监督审核、严重不符合未按期整改等）和 5 类撤销情形（如列入严重违法失信名单、体系停止运行等），明确暂停期限最长不超过 6 个月，且需在 5 日内完成调查核实并上报国家认监委。这一调整使证书状态管理有章可循，避免了认证机构自由裁量权过大的问题。
（三）信息公开：从 "月报制度" 到 "实时报备"
旧版实行认证信息月报制度，证书颁发后 30 日内报送国家认监委。新版则升级为 "实时报备 + 主动公开" 机制：审核计划需提前 3 日上报，证书信息需在次月 10 日前报送，暂停 / 撤销 / 注销信息需在 2 个工作日内上报；同时，认证机构需通过自身网站提供证书查询服务，不得仅依赖国家认监委平台，强化了机构的信息公开责任，方便社会公众快速核实证书有效性。
五、附则与配套要求：新增特殊场景，完善体系闭环
新版规则新增了多项旧版未覆盖的配套制度：一是标准换版机制，要求认证机构按国家认监委要求落实标准更新，确保获证组织及时对接新版标准；二是申诉投诉处理，明确处理时限为 60 日，由无关人员作出处理决定，保障申诉投诉的公正性；三是技术服务边界，认证机构可提供贯标服务，但不得代替组织编制体系文件、编造虚假记录，且提供技术服务的人员 2 年内不得参与该组织的审核；四是术语释义，新增 "年度综合能耗"" 主要能源使用 ""严重不符合" 等 10 项核心术语定义，统一了行业认知。
